Workflow
O sistema tem por objetivo a integração de todas as áreas envolvidas na definição e aprovação de novos produtos (fundos de investimentos), fornecendo ferramentas para que todas as especificações de cada fundo associado a cada família de produtos sejam registradas, submetidas a validações e arquivadas para comparações futuras.
Baseado nos principais processos de gestão de produtos, suas funcionalidades englobam:
- A Criação de novos produtos
- Criação e gerenciamento de famílias de produtos.
- A automatização da criação de questionários aplicados aos produtos
- Criação de templates de questionários totalmente customizados, possibilitando assim, todas as especificações, quer sejam políticas de investimento, controle de risco a família de produtos a que pertencem, legislação etc;
- Controle de versões de questionários.
- Permite a associação de regras de enquadramento diretamente no template para serem exportadas para o Sistema de Enquadramento de Fundos;
- Permite a comparação entre templates (questionários) intra-fluxos e entre versões destacando as alterações/atualizações através de um esquema de cores
- O Monitoramento do fluxo de aprovação de questionários
- Acompanhamento do posicionamento dos envolvidos no fluxo, abrangendo: aprovação, rejeição e cancelamento com o controle de suas observações e justificativas;
- Notificações através do envio automático de e-mails baseados em eventos disparados pelas atividades realizadas pelos envolvidos no fluxo de trabalho que envolve um produto.
- A Integração com o Sistema de Enquadramento de Fundos
- Exportação de regras definidas diretamente no template (questionário) mantendo o controle de regras de compliance sempre atualizado no final da aprovação de um questionário;
- Acompanhamento de regras que não puderam ser implantadas.
Participantes do Ciclo de Vida do Produto
São os usuários envolvidos no fluxo de atividades de um produto, caracterizados pelo tipo de perfil que assumem:
- Parametrizador
Possui perfil técnico, responde por criação e alterações do template, associação de regras entre o template e o Sistema de Enquadramento de Fundos, e execução do “de – para” entre os mesmos. - Elaborador
Possui perfil de negócios e desempenha o papel de preencher e controlar as versões dos templates (questionários) a serem submetidos às áreas competentes para aprovação. - Aprovador
Usuários pertencentes às áreas competentes para aprovar ou rejeitar o template (questionário), mediante justificativa de posicionamento. - Consultor
Desempenha a tarefa de consultar as informações do template.
Áreas Participantes
São as áreas envolvidas no Ciclo de Vida do Produto, caracterizadas pelo tipo de perfil que assumem:
- Elaboradora
Área responsável pela elaboração/criação de um produto. - Parametrizadora
Área responsável pela parte técnica da elaboração/criação de um produto, pelo controle de templates (questionários), e parametrização com o Sistema de Enquadramento de Fundos. - Participante
Área que comporta os responsáveis pelas aprovações de produtos (aprovadores) e podem comportar também os consultores.
Template
Formulário que serve de base para um questionário, montado pelo Parametrizador com o uso de elementos gráficos (caixas de texto, caixas de checagem etc). Comporta as especificações da política de investimento de um produto.
Questionário
Formulário baseado em um Template, a ser preenchido pelo Elaborador e submetido à validação do Aprovador.
CADASTROS BÁSICOS
- Áreas
Áreas envolvidas na tramitação do fluxo. Os fluxos existem a partir da criação de um novo produto, de alterações no preenchimento de templates existentes, e da existência de modificações no template do mesmo produto, que pode ser cancelado.
Cada área deverá ter um usuário correspondente, para o qual o sistema enviará e-mails notificando cada fluxo existente. - Participantes
Grupo composto por usuários cadastrados no Sistema de Enquadramento. - Produtos
Novos fundos, que terão seu ingresso ao Sistema de Enquadramento controlado.
REGISTROS DE NEGÓCIOS
- Versões dos Templates
Cadastros de registro das informações referentes às versões dos Templates: Código de Versão, Imagem do Template, Criador do Template, Data/Hora da Criação, Regras Associadas ao Sistema de Enquadramento de Fundos etc. - Versões de Questionários
Cadastros de registro das informações referentes às versões dos Questionários: Código do Questionário, Código do Template Associado, Criador do Questionário, Imagem do Formulário Preenchido, Data/Hora da Criação etc. - Fluxos de Aprovações
Cadastros de registro das informações referentes ao fluxo de aprovação de um Questionário: Código do Fluxo, Código do Questionário Correspondente, Data/Hora do Início do Fluxo, Quem Iniciou o Fluxo, Situação do Fluxo etc.